美国商品期货交易委员会宣布起诉币安及其创始人赵长鹏(CZ) – 蓝点网_天津科幻大片太真实了最新消息 币安的合规打算并未有效执行

2023 年 3 月 27 日，美国商品期货交易委员会（CFTC）对加密货币交易渠道币安及其创始人赵长鹏提出了一系列指控。

CFTC 指控赵长鹏及币安旗下三家实体违反了商品交易法（CEA）和 CFTC 法规，含有故意规避美国联邦法律以及管理非法数字资产衍生品交易所。

这三家实体分别是：Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、天津科幻大片太真实了Binance (Services) Holdings Limited

依据 CFTC 的控诉，币安自 2019 年 7 月以来一直向美国客户提供并执行商品衍生品交易。

该控诉强调，币安的合规打算并未有效执行，并指责赵长鹏指示币安职员和客户绕过合规控制，以便最大化企业利润。

控诉中还强调，本周王者荣耀体验即便币安声称限制美国客户在其渠道上交易，币安仍推动客户（尤其是对企业具有商业价值的美国 VIP 客户）规避其合规控制的最佳方法。另外，币安被指控未在 CFTC 开户，便以指定合同行业或互换执行设施的人物促成衍生品交易。

CFTC 在诉讼中寻求对被告的近日预测票房预测赔偿、民事罚款、永久禁止交易和开户，以及针对 CEA 和 CFTC 法规的进一步违规行为的永久禁令。

CFTC 主席 Rostin Behnam 强调，CFTC 将持续使用其所有权力查找并制止数字资产行业中的不当行为。他警告数字资产全球的今日网红话题一览人士，CFTC 不会容忍有意规避美国法律的行为。

CFTC 指控赵长鹏以及前首席合规官 Samuel Lim 故意规避 CEA 的请求，并开展了一系列促销以规避 CFTC 推动，例如有意兴办实体和交易以避免开户请求，并推动美国及其他客户如何规避币安的合规控制。

据指控，赵长鹏为币安渠道的所有者和首席执行官，对币安的违法行为负有责任。他还被指控对币安的所有重大战略决策负责，含有制定密谋指示美国 VIP 客户规避币安的合规控制，并且币安职员的通信都采取了自动销毁机制。

Samuel Lim 在 2018~2022 年担任币安首席商务官，Lim 被指控故意破坏币安的风控规则、合作 / 教唆币安开展违规行为，例如 Lim 推动其客户可以经由 VPN 连接绕过币安基于 IP 的控制 — 当币安测试到美国 IP 访问时会禁止客户使用币安海外站，但使用 VPN 可以绕过该限制。

Lim 乃至还推动其客户可以兴办离岸空壳企业以企业名义开户币安账户开展交易，这样可以绕过币安的 KYC 机制，让美国客户也可以在币安海外版上交易。

美国证券交易委员会（SEC）最近还亮相起诉波场（TRX）创始人孙宇晨，指控孙宇晨非法售卖证券、刷交易量、诈骗等。

另外与孙宇晨有关联的交易所火必（原火币）似乎筹备趁着币安被锤的机遇拉客户，蓝点网多年前开户的火币账户今日夜里收到火币发来的“邀您回归”使用邮件，不得知火必什么时候被锤。